砀山县医保局廉政风险点情况表（2023年版）

序号

权力

事项

风险点
数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

案件立案

1

未严格按照规定进行立案审查把关。

中

规范处罚程序，现场调查取证立案必须两人以 上。

孙瑜

2

案件办理

3

不按规定对案件进行集体讨论，案件办理不客观公正；适用法律不准确，自由裁量不合理； 不遵守办案纪律，在查办案件中向当事人和有关人员泄露举报人信息，或泄漏案情，或为当事人开脱、说情，以求减轻行政处罚。

中

规范办理程序，严格执行行政处罚自由裁量基 准制度；加强对执法办案人员、负责人及相关 领导的法纪培训。

孙瑜

3

决定

3

久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；该集体讨论决定不上会，少数人说了算。

中

执行内部监督检查；严格层级审批制度；严格 执行相关程序，重大案件实行集体讨论。

孙瑜

4

告知

1

在案件办理中不履行法定告知义务。

低

严格政务公开制度；健全信访投诉举报受理制 度。

孙瑜

5

送达和执行

2

不履行送达程序；对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

中

加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；对 案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督。

孙瑜

6

会务接待、培训 管理

1

会务接待、培训 管理 会务接待、培训管理不规范，造成铺张浪费。

低

严格执行会务、培训及公务接待标准，办公室 加强公务接待、培训方案的审核，在接待标准 方面把牢审核关。

陈洪玲

7

保密工作

1

保密意识不强，保密材料管理不规范，造成失密、泄密。

低

落实保密工作 AB 岗制度，密件领取只能由登 记在档的专职人员进行，及时做好密件清退工作。

陈洪玲

8

组织人事工作

1

干部任免考察和有关人事管理中违反组织纪律，或者带有私情、私利。

中

严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》、 组织人事工作纪律和公务员管理的规定，做好 相关工作。

陈洪玲

9

经费开支

1

违规管理、使用经费，开支审批混乱或者发生公款私用现象。

高

严格落实经费开支审核制度，小额经费管理支 出全部报分管领导审核，大额经费支出，需党 组会讨论后决定。

陈洪玲

10

物品采购

1

物品采购违反政府采购规定，或者在采购事务中发生收礼、接受违规消费或者谋取其他利益现象。

低

办公用品采购严格按照县财政局关于办公用品网上采购的相关规定，办公用品实行购买登 记记录制度，领用办公用品也要签字，确保进出一致。

陈洪玲

11

资产管理

1

固定资产管理、使用混乱，造成浪费，或者在其他行政后勤事务中收受不正当利益。

低

认真执行固定资产管理相关制度，规范办公设 备采购、管理等程序，及时开展局内自查，对 相关责任人提醒约谈，确保警钟长鸣。

陈洪玲

12

医保信息化 项目立项

1

项目立项未按照相关文件要求，流程不规范，导致项目不符合实际工作，偏离逾期目标。

中

严格按照《宿州市政府投资信息化项目管理办法》要求，进行项目申报。

陈洪玲

13

医保信息化 项目招标

1

人为干涉招标活动，出现招标程序不规范、透明度不高等违法违规行为。

高

严格按照《中华人民共和国政府采购法》等法 律法规要求，委托公共资源交易中心或第三方 代理机构，依法依规履行采购程序。

陈洪玲

14

医保信息化 项目绩效评价

1

项目一建了之，后期对项目的应用情况、数据资源共享情况、应用效果、协同共享、安全保 密、创新服务、经济和社会效益等内容缺乏评价。

低

项目建成后，加强评估管理，重点评估应用情况、数据资源共享情况、应用效果、协同共享、 安全保密、创新服务、经济和社会效益等内容，作为继续履约的重要依据。

陈洪玲

15

医保基金预算管理

1

确定统筹区域内医保基金预算受外力因素干扰，导致预算数据不科学、不合理。

高

严格按照医保基金县级统筹相关文件执行总额预算，经各乡镇医保办、医疗卫生机构数据确定，核定区域内医保基金年度预算，报局党组会议研究审定后，经县政府同意后执行。

陈洪玲

16

医保基金运行分析、风险评估 和决算管理

3

医保基金年度收支不平衡，偏差较大产生风险；基金运行决算数据不准确，和基金会计核算数 据不一致。

高

严格执行《社会保险基金财务制度》和《社会 保险基金会计制度》的规定，指导、督促各级经办机构按月和财政、税务部门按时对账；按季度分析基金运行分析情况，建立医疗保险基 金风险预警报告制度，加强对基金运行情况的 动态监测，建立基金运行风险预警机制，制定基金运行风险处置预案。

陈洪玲

17

医保政策法规工作

2

重大事项及执法决定法制审查把关不严，审查不规范；政策措施公平竞争审查及规范性文件 合法性审查不规范。

低

严格依法行政，对局机关重大事项及执法决定 进行法制审查；对出台的规范性文件进行政策 措施公平竞争审查及规范性文件合法性审查， 并登记工作台账。

陈洪玲

18

医保扶贫

1

建档立卡贫困人口断保、漏保，因病致贫返贫。

高

确保建档立卡贫困人口应保尽保，待遇应享尽 享，政策应知尽知。开展逐村逐户逐人摸底排 查，建立台账，确保建档立卡贫困人口参保“不 落一户、不漏一人”，实行动态清零，落细落 实基本医疗保险、大病保险、医疗救助、和健 康脱贫政策。

季玉英

19

待遇保障

2

待遇标准低或不稳定，不可持续；基本医保、大病保险、医疗救助三重保障制度有效衔接不 够；救助对象不精准，救助不及时。

中

科学制定待遇保障标准，确保公平、适度可持 续；实现基本医疗、大病保险、医疗救助制度 全覆盖，待遇应享尽享，三重保障制度实现有 效衔接；规范医疗救助申办流程，会同相关部 门精准认定救助对象，实现应救尽救。

季玉英

20

定点医药机构 协议签订及 变更

1

材料审核不严谨，复核工作组织不规范，为资 料不齐全、或不具备签订协议及变更资质的医 药机构办理相关业务。

中

强化岗位培训。有关工作人员要熟悉业务，认 真学习相关政策规定，利用业务培训、自学等， 提高业务能力和工作质量； 规范工作流程，公开流程，公平操作，公正评 审；加强督查指导，严肃工作纪律。

郭雨蒙

21

异地就医备案 和结算政策 制定及落实

1

政策制定不合理，对乡镇医保部门督查 指导不力，执行力度不够。

低

科学制定异地就医相关政策，贯彻落实国家局、省局、市局的工作部署；加强谋划，注意实际发 生问题，加强对政策落实情况跟踪监督。

郭雨蒙

22

贯彻落实医药 价格相关政策

3

对政策学习不深不透、理解有偏差；执行力度不强，落实政策打折扣；制定政策不严谨。

高

加强政策和业务知识学习和培训，熟知政策法 规；提高执行力，增强责任意识；严格按章办 事。

医药价格和招标 采购科负责人

23

医药价格制定

2

随意定价，制定价格不科学、不合理；政出多门，制定价格不统一、不精准。

中

依规依法制定价格；加强调研考察；畅通民主 渠道，坚持公示公开，多方征求意见。

医药价格和招标 采购科负责人

24

医药价格信息 监测

3

监测手段单一，信息掌握不全面；监测制度落实不严存在漏监误监等问题；纠错力度不大，对发现的问题不能及时有效纠错、整改。

中

充实丰富监测手段，采取线上线下多种方式、 手段进行监测；责任到人，指定专人负责，定 期及时监测；加大纠治力度，加强责任追究， 发现问题及时责令相关单位限时整改。

医药价格和招标 采购科负责人

25

医药招标采购

3

招标程序不规范、透明度不高，招标信息发布不及时不具体；对投标材料审核把关不严；人为干涉招标活动，组织集中采购出现违法违规行为。

高

严格规范招投标和集中采购程序，确保程序规范、公开透明；严格落实招投标和集中采购相 关会议和监管制度，杜绝违规操作和暗箱操作；执行过程中建立巡查巡检制度，发现问题 要求相关机构立即整改，整改后重新申报、受理和审核。

医药价格和招标 采购科负责人